監(jiān)管執(zhí)法“長(zhǎng)牙帶刺”。據(jù)覽富財(cái)經(jīng)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，已有30人被采取了市場(chǎng)禁入措施，涉及16家上市公司。

回溯過去十年，同花順iFind數(shù)據(jù)顯示，被禁入市場(chǎng)人數(shù)最多的2021年，有102人；最少的是2015年，只有20人。

在當(dāng)下從嚴(yán)處罰的大背景下，未來(lái)違法違規(guī)的上市公司及相關(guān)責(zé)任人員將會(huì)無(wú)處遁形，嚴(yán)重者會(huì)被清理出市場(chǎng)，這已經(jīng)成為大勢(shì)所趨。

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22位是上市公司控股股東、高管

同花順iFind數(shù)據(jù)顯示，截至3月26日收盤，今年以來(lái)已有30人被禁入市場(chǎng)，涉及延安必康、普利制藥、北京朗信、未來(lái)股份、超華科技、騰信股份、*ST寧科、紫天科技、華微電子、左江科技、上海益衡、新野紡織、輔仁藥業(yè)、華揚(yáng)聯(lián)眾、高德信、未來(lái)股份等16家上市公司。

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30人中，有22位是上市公司控股股東、高管，占比73.3%。

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以最新日期來(lái)看，3月24日，延安必康發(fā)布公告，公司近日收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰決定書》，經(jīng)查，公司存在違法事實(shí)：2019年、2020年年度報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入及利潤(rùn)；非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)披露存在虛假記載；未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保情況。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作出處罰決定。其中，對(duì)延安必康制藥股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以 950 萬(wàn)元罰款；對(duì)李宗松處以 1,000 萬(wàn)元罰款；對(duì)李京昆給予警告，并處以 300 萬(wàn)元罰款；對(duì)香興福給予警告，并處以 150 萬(wàn)元罰款；并對(duì)李宗松采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)李京昆采取 3 年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)香興福采取 3 年證券市場(chǎng)禁入措施。

自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)宣布決定之日起，上述人員在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

值得關(guān)注的是，還有1位是證券公司控股股東、高管。2025年1月9日，重慶證監(jiān)局公告一則針對(duì)券商高管“老鼠倉(cāng)”的重磅罰單。

公告顯示，重慶證監(jiān)局對(duì)湘財(cái)證券原總裁、高級(jí)顧問孫永祥涉嫌利用未公開信息交易、從業(yè)人員違規(guī)買賣股票等違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，發(fā)現(xiàn)孫永祥通過參與湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶投資決策知悉未公開信息，不但違規(guī)買賣股票還趨同湘財(cái)證券自營(yíng)賬戶操作。

重慶證監(jiān)局最終責(zé)令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬(wàn)元，并處1121萬(wàn)元罰款。同時(shí)，重慶證監(jiān)局指出，鑒于當(dāng)事人的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，決定對(duì)孫永祥采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

5人被永久禁入，8人被禁入10年

30人中，有5人是永久禁入，其中不乏昔日首富。

今年1月末，輔仁藥業(yè)收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的《行政處罰決定書》，決定對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人處以總計(jì)2840萬(wàn)元的罰款。

朱文臣作為輔仁藥業(yè)的創(chuàng)始人、實(shí)際控制人，鑒于其違法情節(jié)特別嚴(yán)重，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取終身市場(chǎng)禁入措施。

至此，這個(gè)曾經(jīng)的河南風(fēng)云人物，這個(gè)曾經(jīng)一手白酒、一手醫(yī)藥的資本大鱷，這個(gè)多次登上胡潤(rùn)富豪榜的商界大佬，徹底涼了。

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另外25人中，限期10年和5年禁入的各有8人，占比32%；限期3年禁入的有5人，占比20%；限期6年禁入的有2人，占比8%；限期2年和8年禁入的有各1人，占比4%。

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從市場(chǎng)禁入類型來(lái)看，不少人員涉及財(cái)務(wù)造假。另外，也有部分人員由于操縱市場(chǎng)被市場(chǎng)禁入。

比較“奇葩”的一個(gè)案例來(lái)自上海智匯未來(lái)醫(yī)療服務(wù)股份有限公司，其在申辯中稱，財(cái)務(wù)造假的動(dòng)機(jī)是為了挽救公司，主觀惡性較?。磺以噲D在年報(bào)中披露營(yíng)業(yè)收入為0，但因?qū)徲?jì)時(shí)間不足未落實(shí)；公司已提示退市風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)出具“無(wú)法表示意見”、高管聲明不保證報(bào)告真實(shí)性，投資者未被誤導(dǎo)。

不過，上海證監(jiān)會(huì)認(rèn)為審計(jì)情況不影響對(duì)涉案違法事實(shí)的認(rèn)定，決定不予采納。

據(jù)其于2025年1月7日披露的公告內(nèi)容，公司實(shí)際控制人謝某彤因組織、指使虛構(gòu)煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)，導(dǎo)致公司2022年第三季度報(bào)告及年度報(bào)告存在重大虛假記載，被證監(jiān)會(huì)處以700萬(wàn)元罰款及10年證券市場(chǎng)禁入。

在業(yè)內(nèi)專家看來(lái)，本案體現(xiàn)了我國(guó)證券監(jiān)管“零容忍”態(tài)度與“全鏈條追責(zé)”機(jī)制。實(shí)際控制人以“挽救公司”為由的申辯，在法律層面缺乏支撐，監(jiān)管機(jī)構(gòu)更關(guān)注行為的社會(huì)危害性與市場(chǎng)秩序維護(hù)。未來(lái)，隨著《中華人民共和國(guó)行政處罰法》與《中華人民共和國(guó)證券法》的協(xié)同發(fā)力，類似案件的處罰力度或?qū)⑦M(jìn)一步加大。