《投資者網(wǎng)》崔悅晨
近期，證監(jiān)會下發(fā)兩張罰單，劍指數(shù)名券商原高管因。他們在任職期間違規(guī)入股擬IPO公司，被采取不同程度的行政處罰措施。
據(jù)了解，被罰的4名從證券業(yè)者均有在中泰證券（600918.SH）履職的經(jīng)歷。其中，畢玉國為原中泰證券總經(jīng)理、副董事長，鐘建春曾為中泰證券投資銀行董事總經(jīng)理，張玉林曾為中泰證券投資銀行委員會新興產(chǎn)業(yè)部總監(jiān)，尚文彥離開中泰證券后曾擔(dān)任民生證券副總裁、執(zhí)委。
罰單顯示，畢玉國、鐘建春、張玉林、尚文彥因違規(guī)入股同一家擬上市公司，分別被處以250萬元、20萬元、38萬元、125萬元的罰款。
目前，中證協(xié)官網(wǎng)上已無上述4人的證券從業(yè)信息。
違規(guī)入股被罰
據(jù)悉，兩張罰單披露的違法事實均涉及“協(xié)議轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份”。雖然兩張罰單案件發(fā)生的時間分別在2018年7-9月、2020年4月，前后相差兩年，但違規(guī)入股的是同一家擬上市公司。
具體來看，在第一張罰單中，畢玉國、鐘建春、張玉林分別被罰250萬元、20萬元、38萬元。
根據(jù)罰單中的描述，2018年7月，時任中原證券總經(jīng)理的畢玉國與他人簽訂協(xié)議，轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份，并于次月完成資金轉(zhuǎn)賬。盡管在2023年12月畢玉國收回了款項且沒有違法所得，但他的行為依然構(gòu)成了違規(guī)。
此外，負責(zé)同一個項目的鐘建春、張玉林也于2018年8月簽訂協(xié)議，轉(zhuǎn)讓并支付了某擬上市公司的股份款項。同樣地，他們在2024年3月收回了款項且沒有違法所得，但依然構(gòu)成了違規(guī)。
經(jīng)查詢，罰單中提到的某擬上市公司為華夏天信智能物聯(lián)股份有限公司（下稱“華夏天信”）。據(jù)悉，該公司成立于2008年，主要從事能源行業(yè)智能傳動設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。
2019年5月，華夏天信的科創(chuàng)板IPO申請獲得受理，保薦機構(gòu)為中泰證券。然而，在受理期間，華夏天信因板塊定位、子公司行賄等問題遭到問詢。僅僅5個月后，該公司及輔導(dǎo)券商中泰證券同時向上交所遞交了終止上市的申請。
但從時間線可以看出，在IPO前，畢玉國、鐘建春、張玉林三人便與華夏天信達成協(xié)議，擬入股該公司。
值得一提的是，2020年6月，華夏天信再次沖擊IPO，而此時的保薦機構(gòu)為民生證券，熟悉的劇情再次上演。
根據(jù)證監(jiān)會披露的第二張罰單，2020年4月，時任民生證券副總裁的尚文彥與他人簽訂協(xié)議，轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份，并完成了資金轉(zhuǎn)賬。2024年1月，尚文彥收回上述款項，沒有違法所得。
需要指出的是，尚文彥在加入民生證券之前也曾任職于中泰證券。事件發(fā)生時，尚文彥已出任民生證券副總裁、執(zhí)行委員會委員一職。今年6月，尚文彥從民生證券離任，據(jù)了解，他的離職原因與上述違規(guī)事件有關(guān)。
中泰證券內(nèi)控問題頻發(fā)
除原總經(jīng)理被罰之外，中泰證券原董事長李瑋也已“落馬”。
10月17日，山東省紀委監(jiān)委網(wǎng)站通報，山東省政協(xié)原常委、經(jīng)濟委員會原副主任李瑋嚴重違紀違法被開除黨籍，涉嫌犯罪問題將移送檢察機關(guān)依法審查起訴。
公開資料顯示，李瑋擔(dān)任中泰證券董事長一職長達17年，任上推動了中泰證券的上市。2019年4月，李瑋離開中泰證券，出任山東省魯信投資控股集團有限公司董事長。天眼查顯示，魯信集團為中泰證券第四大股東，持股3.98%。
從履歷上看，李瑋與畢玉國都曾供職于萊蕪鋼鐵集團，后者為中泰證券第二大股東，持股15%。此后，李瑋與畢玉國在中泰證券共事長達17年。
今年以來，中泰證券還多次因合規(guī)內(nèi)控不到位而領(lǐng)罰單。
6月18日，山東證監(jiān)局發(fā)布公告指出，因兩名員工任職期間存在違規(guī)行為，中泰證券被出具警示函。
據(jù)悉，中泰證券員工劉某的違規(guī)行為包括私下接受客戶委托買賣證券；在未擔(dān)任投顧崗位的情況下，私下向未與公司簽訂投顧服務(wù)協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦。
而中泰證券濟南濼源大街證券營業(yè)部另一名員工魏某，則在從業(yè)期間通過個人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)評估問卷答案、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識測試答案以及科創(chuàng)板權(quán)限知識測試答案。
此外，2月2日，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，中泰證券湖南分公司及前負責(zé)人楊文明在開展業(yè)務(wù)過程中，存在提供與私募基金托管業(yè)務(wù)利益沖突的投資建議、直接推薦非中泰發(fā)行或代銷的私募產(chǎn)品、通過為其他機構(gòu)介紹客戶或親屬直接獲得提成。
針對上述違規(guī)行為，湖南證監(jiān)局對中泰證券湖南分公司出具了警示函，并要求該分公司應(yīng)完善內(nèi)部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理。
多項業(yè)務(wù)業(yè)績下滑
從業(yè)績角度來看，自2022年起，中泰證券營收及利潤急轉(zhuǎn)直下，多個業(yè)務(wù)線亦呈現(xiàn)不同程度的下滑。
中泰證券年報顯示，2022年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入93.25億元，同比下滑29.09%；凈利潤7.03億元，同比下滑78.69%。
盡管2023年業(yè)績大幅回升，但進入2024年以后，中泰證券業(yè)績又出現(xiàn)下滑，截至前三季度，實現(xiàn)營業(yè)收入74.24億元，同比下滑19.96%；凈利潤5.03億元，同比下滑73.45%。
中泰證券在財報中解釋，業(yè)績下滑主要原因是經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理、投資業(yè)務(wù)收入同比減少，以及2023年同期合并萬家基金管理有限公司產(chǎn)生股權(quán)重估收益。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面，2021至2023年，中泰證券的經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入占比分別為50.48%、69.48%、42.77%，始終為該公司收入占比最高的業(yè)務(wù)。
然而，經(jīng)紀業(yè)務(wù)自2022年開始已連續(xù)兩年呈下滑態(tài)勢。2024年前三季度，經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入僅實現(xiàn)19.73億元，同比下降13.02%。
投行業(yè)務(wù)表現(xiàn)更為慘淡。2024年前三季度，中泰證券投行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入僅為6.37億元，同比下降42.9%。項目保薦方面，今年前三季度，中泰證券共有7個項目主動撤回，1個項目審核未通過，撤否率達到了38.10%。
在11月舉辦的三季度業(yè)績說明會上，中泰證券表示，公司正積極推動業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，未來將堅持打造特色化精品資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)體系，以客戶需求為導(dǎo)向，打造差異化特色產(chǎn)品和服務(wù)，提升行業(yè)影響力。（思維財經(jīng)出品）■
