圖片支持：WPS·金山海報(bào)·創(chuàng)可貼? ? 江蘇協(xié)昌電子科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)昌科技”)主要從事運(yùn)動(dòng)控制產(chǎn)品、功率芯片的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。擬計(jì)劃公開(kāi)發(fā)行股份的數(shù)量為不超過(guò)1833.3334萬(wàn)股，占發(fā)行后總股本的比例不低于25%。公司擬募集資金4.21億元，分別用于運(yùn)動(dòng)控制器生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目、功率芯片封裝測(cè)試生產(chǎn)線(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目、功率芯片研發(fā)升級(jí)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

來(lái)源：協(xié)昌科技招股書(shū)、(上會(huì)稿）?制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)為國(guó)金證券股份有限公司，保薦代表人為謝正陽(yáng)、姚文良。?

來(lái)源：深交所項(xiàng)目動(dòng)態(tài)?制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)?

國(guó)金證券是否認(rèn)為沒(méi)有”行政處罰”就代表沒(méi)有“違法違規(guī)”只字未提“監(jiān)管措施決定”

? ? 公開(kāi)信息顯示，2020年11月，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布的關(guān)于對(duì)江蘇協(xié)昌電子科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定顯示，經(jīng)查明，協(xié)昌科技及相關(guān)主體存在股份代持違規(guī)和權(quán)益變動(dòng)違規(guī)，構(gòu)成權(quán)益變動(dòng)和信息披露違規(guī)。關(guān)于股份代持違規(guī)。協(xié)昌科技控股股東、實(shí)際控制人顧挺于2016年1月28日和2016年2月5日向顧茹潔累計(jì)轉(zhuǎn)讓833.75萬(wàn)股。實(shí)際控制人顧韌于2016年1月28日和2016年2月5日向吳文霞累計(jì)轉(zhuǎn)讓416.25萬(wàn)股。顧挺、顧韌分別與顧茹潔、吳文霞約定，轉(zhuǎn)讓款實(shí)際由顧挺、顧韌支付，相關(guān)股份在轉(zhuǎn)讓后仍由顧挺、顧韌實(shí)際控制。

? ? 截至2018年12月末，顧茹潔、吳文霞已不再持有協(xié)昌科技股份，上述股份代持情形消除。在上述股份代持情形存續(xù)期間，顧挺、顧韌多次使用顧茹潔、吳文霞賬戶(hù)減持股份。而在相關(guān)減持中，當(dāng)涉及到實(shí)控人減持比例紅線(xiàn)時(shí)，不僅未暫停披露相關(guān)的權(quán)益變動(dòng)情況，且在其后的多次披露的《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中皆未能真實(shí)反映上述權(quán)益變動(dòng)情況。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)協(xié)昌科技采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對(duì)顧挺、顧韌、蔡云波、孫貝采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

來(lái)源：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)·股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公函【2020】153號(hào)?制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)

協(xié)昌科技在二輪反饋中同樣被交易所問(wèn)到關(guān)于《關(guān)于股份代持》

深交所審核問(wèn)詢(xún)回復(fù)顯示：

? ? 2016 年至 2018 年，實(shí)際控制人顧挺、顧韌將持有公司的 1,250 萬(wàn)股股份分別轉(zhuǎn)讓給顧茹潔、吳文霞代持并通過(guò)新三板交易系統(tǒng)對(duì)外轉(zhuǎn)讓公司股票合計(jì)取得股權(quán)轉(zhuǎn)讓款共計(jì) 10,489.89 萬(wàn)元。請(qǐng)保薦人、發(fā)行人律師進(jìn)一步結(jié)合顧茹潔、吳文霞與發(fā)行人實(shí)際控制人、董 監(jiān)高之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，獲得股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后資金去向、資金流轉(zhuǎn)記錄等，說(shuō)明是否 存在代為承擔(dān)成本、費(fèi)用的情形，并發(fā)表明確意見(jiàn)。

【回復(fù)】

? ? （一）顧茹潔、吳文霞與發(fā)行人實(shí)際控制人、董監(jiān)高之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系 經(jīng)訪談?lì)櫲銤崱俏南技鞍l(fā)行人實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，取得并查閱顧茹潔、吳文霞、公司實(shí)際控制人及董監(jiān)高的相關(guān)信息表、承諾函等， 取得各方身份證信息并進(jìn)行比對(duì)，相關(guān)情況如下：

顧茹潔為公司實(shí)際控制人顧挺、顧韌的父親的兄弟的女兒，吳文霞系公司實(shí) 際控制人顧韌的朋友，除前述關(guān)系外，顧茹潔、吳文霞與發(fā)行人實(shí)際控制人、董 事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系

? ? 顧茹潔、吳文霞獲得股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后資金去向及資金流轉(zhuǎn)情況經(jīng)查閱顧茹潔、吳文霞證券賬戶(hù)交易明細(xì)、關(guān)聯(lián)銀行賬戶(hù)明細(xì)，逐筆核查相 關(guān)股權(quán)交易的對(duì)應(yīng)交易記錄以及資金最終流向，取得并查閱相關(guān)最終流向賬戶(hù)截至本回復(fù)出具日的資金流水明細(xì)等，訪談相關(guān)當(dāng)事人并取得其關(guān)于資金流向及資金流轉(zhuǎn)情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明承諾，經(jīng)核查：

? ? 2015 年 2 月，公司股票在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。為活躍市場(chǎng)交易，提

高股票流動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)進(jìn)入創(chuàng)新層的目標(biāo)，公司計(jì)劃引入一批投資者及做市商，并

將交易方式從協(xié)議轉(zhuǎn)讓變更為做市轉(zhuǎn)讓。

? ? 鑒于做市交易階段股票流動(dòng)性較強(qiáng)，為避免在做市交易階段大股東減持對(duì)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)的影響，2016 年 1-2 月，顧挺、顧韌將預(yù)留轉(zhuǎn)讓給投資者及做市商的股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“預(yù)留股份”）分別向顧茹潔、吳文霞轉(zhuǎn)讓股份 833.75 萬(wàn)股、416.25 萬(wàn)股，合計(jì) 1,250 萬(wàn)股，顧茹潔、吳文霞的受讓股份資金來(lái)源于實(shí)際控制人及其 配偶，上述轉(zhuǎn)讓形成委托持股關(guān)系。

? ? 2016 年至 2018 年，顧茹潔、吳文霞通過(guò)新三板交易系統(tǒng)對(duì)外轉(zhuǎn)讓公司股票合計(jì)取得股權(quán)轉(zhuǎn)讓款 10,489.89 萬(wàn)元，該等股權(quán)轉(zhuǎn)讓款去向?yàn)楣緦?shí)際控制人配偶及其他近親屬賬戶(hù)，后續(xù)主要用于滾存購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品、基金、國(guó)債逆回購(gòu)等投資理財(cái)用途，所獲得股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后資金去向明確，不存在代發(fā)行人承擔(dān)成本、費(fèi)用的情形。

關(guān)于相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)的具體資金流向情況已申請(qǐng)豁免披露。

綜上所述，顧茹潔為公司實(shí)際控制人顧挺、顧韌的父親的兄弟的女兒，吳文 霞系顧韌的朋友，除前述關(guān)系外，顧茹潔、吳文霞與發(fā)行人實(shí)際控制人、董監(jiān)高 之間不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系；顧茹潔、吳文霞名下賬戶(hù)通過(guò)對(duì)外轉(zhuǎn)讓公司股票所取 得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后續(xù)主要用于滾存購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品、基金、國(guó)債逆回購(gòu)等投資理財(cái) 用途，所獲得股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后資金去向明確，不存在代發(fā)行人承擔(dān)成本、費(fèi)用的情 形。

來(lái)源：協(xié)昌科技二輪反饋?制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)

? ? 協(xié)昌電子招股書(shū)（上會(huì)稿）第1-1-251顯示，“報(bào)告期內(nèi)違法違規(guī)行為及受到處罰的情況”顯示“報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人存在受到 50 元行政處罰的情況，具體情況如下：2019 年 3 月 26 日，因凱思半導(dǎo)體深圳分公司“2018-12-01 至 2018-12-31 個(gè) 人所得稅（工資薪金所得）未按期進(jìn)行申報(bào)”，國(guó)家稅務(wù)總局深圳市南山區(qū)稅 務(wù)局向凱思半導(dǎo)體深圳分公司作出“深南稅簡(jiǎn)罰〔2019〕108200 號(hào)”《稅務(wù)行 政處罰決定書(shū)（簡(jiǎn)易）》，并處以 50 元罰款?！睂?duì)于報(bào)告期內(nèi)股轉(zhuǎn)中心發(fā)布的《關(guān)于對(duì)江蘇協(xié)昌電子科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》只字未提。

時(shí)任公職身份時(shí)是否通過(guò)代持設(shè)立公司

? ? 協(xié)昌科技招股書(shū)（上會(huì)稿）第1-1-72頁(yè)和1-1-73頁(yè)顯示”顧挺，男，中國(guó)國(guó)籍，1973 年出生，無(wú)境外永久居留權(quán)，身份證號(hào)碼：32021119731107****，法律專(zhuān)業(yè)，大專(zhuān)學(xué)歷。1994 年 8 月至 2008 年 5 月任無(wú)錫市XXX錫山分局XX、中隊(duì)長(zhǎng)、副大隊(duì)長(zhǎng)；2009 年 12 月至 2014 年 8 月任無(wú)錫協(xié)昌科技有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理；2011 年 6 月至今任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

?

?

來(lái)源：協(xié)昌電子招股書(shū)（上會(huì)稿）?制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)

? ? 通過(guò)企查查查詢(xún)顯示，無(wú)錫協(xié)昌科技有限公司成立于2001年4月5日法定代表人顧挺注冊(cè)資本1000萬(wàn)，企業(yè)曾用名“無(wú)錫市永昌包裝材料有限公司”，目前無(wú)錫協(xié)昌科技有限公司已經(jīng)注銷(xiāo)。

來(lái)源：企查查制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)

? ? 通過(guò)招股書(shū)搜索“顧頌平”并未有搜素結(jié)果和關(guān)系認(rèn)定，根據(jù)協(xié)昌科技招股書(shū)（上會(huì)稿）顯示“1994 年 8 月至 2008 年 5 月任無(wú)錫市XXX錫山分局XX、中隊(duì)長(zhǎng)、副大隊(duì)長(zhǎng)”，無(wú)錫協(xié)昌科技有限公司成立于2001年4月5日。企查查顯示歷史法定代表人顧頌平，變更記錄顯示2009年12月24日顧頌平將法人身份變更給顧挺，通過(guò)比對(duì)顯示，時(shí)任XX、中隊(duì)長(zhǎng)、副大隊(duì)長(zhǎng)的顧挺離職后不久便成為無(wú)錫協(xié)昌科技有限公司的法人代表，顧挺時(shí)任公職工作期間是否以代持的形式成立無(wú)錫協(xié)昌科技有限公司？顧頌平又是誰(shuí)？

保薦機(jī)構(gòu)及保健人基本信息?

保薦機(jī)構(gòu)：國(guó)金證券股份有限公司

? ? 國(guó)金證券是一家資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良、專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)精干、創(chuàng)新能力突出的上市證券公司，是滬深300指數(shù)、上證180指數(shù)、上證180金融股指數(shù)、MSCI新興市場(chǎng)指數(shù)成份股，注冊(cè)地在四川省成都市。

? ? ?公司目前控股國(guó)金期貨有限責(zé)任公司、國(guó)金鼎興投資有限公司、國(guó)金創(chuàng)新投資有限公司、國(guó)金道富投資服務(wù)有限公司、國(guó)金金融控股（香港）有限公司。截止到目前，公司下設(shè)8家分公司，有68家證券營(yíng)業(yè)部，分布在全國(guó)23個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的重要中心城市。?

保薦代表人：謝正陽(yáng)、姚文良

來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)

來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)
免責(zé)聲明：本文為，【富凱ipo財(cái)經(jīng)】原創(chuàng)文章，未經(jīng)作者同意禁止轉(zhuǎn)載，轉(zhuǎn)載必究。本文所有內(nèi)容參考資料均來(lái)自三方機(jī)構(gòu)公開(kāi)信息、法定義務(wù)公開(kāi)披露的信息?！靖粍PIPO財(cái)經(jīng)】原創(chuàng)內(nèi)容及觀點(diǎn)客觀公正，但不保證其準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性等，本文信息僅為閱讀者交流學(xué)習(xí)為目的，不構(gòu)成段資建議，投資者不應(yīng)以該信息取代其獨(dú)立判斷或儀依據(jù)該信息作出決策?！靖粍PIPO財(cái)經(jīng)】不對(duì)因使用本文所采取的任何行動(dòng)承擔(dān)任何責(zé)任，如內(nèi)容侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系小編。