制圖：富凱IPO財經(jīng)? 來源:金山海報·創(chuàng)可貼
? ? ?深圳市德明利技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“德明利”)為一家專業(yè)從事集成電路設(shè)計、研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的國家高新技術(shù)企業(yè)。報告期內(nèi)，公司產(chǎn)品主要包括存儲卡、存儲盤、固態(tài)硬盤等存儲模組，主要聚焦于移動存儲市場，相關(guān)產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于消費電子、工控設(shè)備、家用電器、汽車電子、智能家居、物聯(lián)網(wǎng)等諸多領(lǐng)域。此次募集擬募集153,713.63 萬元用于3D NAND閃存主控芯片及移動存儲模組解決方案技術(shù)改造及升級項目、 SSD主控芯片技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化項目、深圳市德明利技術(shù)股份有限公司研發(fā)中心建設(shè)項目、補充流動資金項目 ，其中補充流動資金為45,000.00萬元。

圖片來源：德明利招股書（預(yù)披露更新）

? ? 德明利保薦人（主承銷商）：東莞證券股份有限公司、保薦代表人孔*一、孫*恒。

?圖片來源：德明利招股書（預(yù)披露更新）

? ? 創(chuàng)業(yè)板IPO詳情顯示，德明利與2020年10月13日在創(chuàng)業(yè)板申報材料與2020年11月6日一輪問詢（未回復(fù)），最終與2021年2月9日申請終止（撤回）申請科創(chuàng)板。

圖片來源：深交所·IPO詳情

實際控制人李虎任職履歷“存疑”提前5年入職未成立公司?東莞證券保薦人核查是否充分？?

? ? 德明利招股書（預(yù)披露更新）顯示，李虎現(xiàn)任公司董事長，田華擔(dān)任公司總經(jīng)理，李虎和田華系夫妻關(guān)系，李虎直接控制公司的表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響。因此，李虎和田華夫婦為發(fā)行人實際控制人。?

? ? 德明利招股書（預(yù)披露更新）顯示，李虎，男，中國國籍，2000 年 4 月至 2008 年 9 月，任深圳市晶海利電子科技開發(fā)有限公司市場總監(jiān)；2008 年 11 月創(chuàng)辦德名利有限，至 2020 年 2月歷任德名利有限總經(jīng)理、執(zhí)行董事、董事；2020 年 3 月至今，任德明利董事長、常務(wù)副總經(jīng)理。

?圖片來源：德明利招股書（預(yù)披露更新）

? ??德明利招股書（預(yù)披露更新）顯示，李虎，2000 年 4 月至 2008 年 9 月，任深圳市晶海利電子科技開發(fā)有限公司市場總監(jiān)（以下簡稱“晶海利”）。企查查搜索結(jié)果顯示，深圳市金海力電子技術(shù)開發(fā)有限公司（曾用名“深圳市晶海利電子科技開發(fā)有限公司”）晶海利成立于2005年3月24日法人為周江華注冊資本50萬元，目前登記狀態(tài)為“吊銷，未注銷”。對比發(fā)現(xiàn)，德明利實控人李虎提前了5年入職尚未成立的晶海利任職市場總監(jiān)，任職簡歷真實性值得商榷，東莞證券及保薦代表人孔*一、孫*恒工作底稿核查是否充分？

圖片來源：企查查

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? ? 德明利招股書（預(yù)披露更新）顯示，發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。上述任職履歷是否屬于“虛假記載”？

實控人前腳離職 后腳便成為專利發(fā)明人?問詢反饋質(zhì)疑德明利專利歸屬權(quán)是否明確、有無瑕疵

? ? 問詢反饋第28題顯示，招股說明書披露，發(fā)行人共取得93項專利、13項商標(biāo)、56項軟件著作權(quán)、5項集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)。請發(fā)行人披露：發(fā)行人擁有的專利、商標(biāo)、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬是否明確、有無瑕疵、有無被終止、宣布無效以及侵害他人權(quán)利的情形；部分軟件著作權(quán)未發(fā)表的原因，對發(fā)行人影響及下一步安排。

圖片來源：國家支持產(chǎn)權(quán)局

? ? 從知識產(chǎn)權(quán)局登記信息來看發(fā)明專利《記憶模塊動態(tài)備份管理系統(tǒng)及方法》發(fā)明人為“李虎”，申請（專利權(quán)）人為: 深圳市德名利電子有限公司?（德明利曾用名），申請日期2008年10月31日。德明利實控人李虎任職履歷2000 年 4 月至?2008 年 9 月，任深圳市晶海利電子科技開發(fā)有限公司市場總監(jiān)，2008 年 11 月創(chuàng)辦德名利有限。

? ? 通過上述對比顯示，李虎2008年9月從晶海利任職市場總監(jiān)辭職后一個月（2008年10月31日）就申請發(fā)明專利《記憶模塊動態(tài)備份管理系統(tǒng)及方法》。德明利招股書（預(yù)披露更新）顯示，發(fā)明專利?《記憶模塊動態(tài)備份管理系統(tǒng)及方法》取得方式為“原始取得”，前腳還在做市場營銷后腳就成為“科學(xué)家”，東莞證券及保薦代表人孔*一、孫*恒對于“原始取得”背景是否了解？

? ? 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《保薦管理辦法》）第二十六條規(guī)定，在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項做出承諾：有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定；有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理；有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實質(zhì)性差異；保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人申請文件和信息披露資料進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查；保證保薦書、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；保證對發(fā)行人提供的專業(yè)服務(wù)和出具的專業(yè)意見符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范；自愿接受中國證監(jiān)會依照本辦法采取的監(jiān)管措施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。在實施證券發(fā)行注冊制的板塊，前款規(guī)定的上市保薦書承諾事項由證券交易所具體規(guī)定。

? ? 《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》第三章第二十條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等要求，對發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其面臨的風(fēng)險，并有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料已充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息且內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)在盡職調(diào)查工作底稿等文件中詳細(xì)記錄所執(zhí)行的盡職調(diào)查范圍、步驟和內(nèi)容。

中介機(jī)構(gòu)（部分）

保薦人（主承銷商）：東莞證券股份有限公司

東莞證券股份有限公司成立于1988年6月22日，注冊資本15億元，是東莞市屬國有控股重點企業(yè)，也是全國首批承銷保薦機(jī)構(gòu)之一。30多年來，東莞證券以經(jīng)紀(jì)、資管、投行三大業(yè)務(wù)為核心，積極發(fā)展證券自營、私募基金、另類投資等業(yè)務(wù)，已成為全國性綜合類證券公司。目前，東莞證券在全國范圍有近3000名員工，旗下分支機(jī)構(gòu)達(dá)88家（其中營業(yè)網(wǎng)點86家，上海分公司1家，深圳分公司1家），另全資擁有東證錦信投資管理有限公司、東莞市東證宏德投資有限公司，并參股華聯(lián)期貨有限公司。

保薦代表人：孔*一、孫*恒。

圖片來源：中國證券業(yè)協(xié)會

圖片來源：中國證券業(yè)協(xié)會

財經(jīng)公關(guān)：上海信渡企業(yè)管理咨詢有限公司

信公股份成立于2013年，是一家為上市公司、擬上市公司及其他資本市場參與者提供中國資本市場咨詢服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。自成立以來，我們致力于以專業(yè)的知識和經(jīng)驗、創(chuàng)新的數(shù)字化應(yīng)用幫助客戶提升信息披露質(zhì)量、提高公司治理水平、健全投資者關(guān)系管理，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和數(shù)字化轉(zhuǎn)型。秉承“服務(wù)、專業(yè)、誠信、創(chuàng)新、經(jīng)驗”的價值觀，我們累計為超過1000名客戶提供了專業(yè)服務(wù)，主要為中國上市公司。

參考資料來源：

1、企查查信息查詢支持商

2、證監(jiān)會官網(wǎng)

3、深圳證券交易所

4、中國證券業(yè)協(xié)會

5、國家支持產(chǎn)權(quán)局

6、深圳市德明利技術(shù)股份有限公司招股書（預(yù)披露更新）深主板

7、深圳市德明利技術(shù)股份有限公司招股書（申報稿）創(chuàng)業(yè)板
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